划定佣金收取底线!地方证监局:严禁恶意低价竞争
划定佣金收取底线。划定
券商中国记者获悉,佣金意低近日,底线地方河北证监局强调了关于证券交易佣金收取标准的证监争通知要求。要求称,局严禁恶价竞划定佣金收取底线,划定明确A股、佣金意低B股及证券投资基金交易佣金实行最高上限向下浮动制度。底线地方严禁恶意低价竞争,证监争佣金收取不得低于代收的局严禁恶价竞证券交易监管费和证券交易所手续费等综合成本,确保行业健康有序发展。划定此外,佣金意低严禁采用现金返佣、底线地方赠送实物、证监争提供非证券业务服务等不正当手段吸引客户。局严禁恶价竞
河北证监局表示,自《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》(证监发〔2002〕21号,以下简称《通知》)实施以来,证券交易佣金的市场化改革已运行二十余年。为确保现行佣金管理制度在当前市场环境下继续得到严格落实,现再次明确相关监管要求。
严格执行《通知》规定,证券公司向客户收取的佣金应当基于服务内容,与客户在平等、自愿、公平、诚实信用的原则下协商一致,并明确约定具体的收费标准。
强化信息披露与透明度,证券经营机构必须符合法律规定,根据自身实际制定佣金标准。证券公司必须在营业场所显著位置公示佣金收费标准,保障投资者的知情权与选择权。
河北证监局表示,对于违反《通知》规定或存在不正当竞争行为的机构,将在后续现场检查与日常监管中采取相应监管举措,情节严重的将依法采取行政监管措施或行政处罚。
与此同时,河北证监局还发布了《加强证券公司经纪业务营销活动规范管理》。为进一步净化行业风气,规范证券经纪业务营销活动,辖区证券经营机构应切实履行管理职责,认真落实以下工作要求。
一是深入开展“返佣”专项治理。各机构应认真自查并严厉打击各类违规“返佣”行为,严禁从业人员通过现金、实物、礼券或提供非证券业务性质服务等方式变相返还佣金。
二是强化营销费用及资金管控。各机构应建立健全财务监控机制,严密防范利用营销人员业绩提成、营销费用等方式套取公司资金、谋取不当利益或进行利益输送等违法违规行为。必须确保每一笔营销支出真实、合规,严禁通过虚报费用等手段进行违规利益分配。
三是加强从业人员执业管理。各机构应全面加强对证券经纪人等从业人员的合规教育,强化执业行为内部监督检查。利用技术手段对异常交易预警信息进行核查,严禁从业人员私自委托非执业人员招揽客户或参与违规分成。
责编:王璐璐
排版:刘珺宇
校对:彭其华
-
4月龄宝宝身患三种重疾,济南市儿童医院多学科联手助宝宝闯过生死关热点微闻|190元榴莲遭“仅退款”,商家驱车1600公里找买家:翻遍垃圾桶找到包装袋,未找到榴莲;派出所立案中国农业银行宿迁分行开展学雷锋暨金融消费者权益保护宣传活动警银联动显担当|中国农业银行宿迁城西支行成功拦截8万元诈骗资金曝华为在测全新电池材料+电芯体系,落地容量可能远超10000mAh维护现金权益 打击假币犯罪——江苏银行宿迁分行开展3·15现金知识宣传系列活动五一假期期间,龙门石窟接待游客34.4万人次!第八季“三联·新知大会”研讨算法底层逻辑半导体材料股涨势扩大 中船特气触及20cm涨停热点微闻|190元榴莲遭“仅退款”,商家驱车1600公里找买家:翻遍垃圾桶找到包装袋,未找到榴莲;派出所立案
- ·明起,厦门天气“大反转”!注意中雨、大雨、强对流来袭
- ·这组小画,简简单单,清新唯美!
- ·《妈妈是什么》共读分享会聚焦女性成长
- ·热点微闻|高铁站再现“人均”小红筐!旅客:忍不住开吃了
- ·千问与淘宝打通 用AI也能“逛淘宝”了
- ·三轮作婚车!洛宁一对新人的迎亲方式火了
- ·征求意见!洛阳公布科技型中小企业引育计划
- ·太谷区开展科普专家进校园活动
- ·“美术+文学”跨界 亲子诗画工坊母亲节温情举办
- ·洛阳选手载誉而归!河南省体育模特、健身模特锦标赛落幕
- ·三轮作婚车!洛宁一对新人的迎亲方式火了
- ·热点微闻|“顾客用餐盘喂狗”引争议,多家店老板砸盘子!为何商家总是“背锅侠”?
- ·河南爆改山东景区,改的是什么
- ·中国农业银行宿迁宿城支行走进校园开展“货币知识小课堂”活动
- ·破局医防融合 深耕医养结合——信阳市平桥区探索卫生强基新路径
- ·南京各区陆续发布2026年小学、初中招生入学实施办法
